Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji
COMPLIANCE, AML
https://langas.pl/szkolenie/przeciwdzialanie-przes...
Zapraszamy do udziału w praktycznym szkoleniu poświęconym istocie i roli weryfikacji i analizy transakcji w procesie wykrywania, zwalczania i zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w instytucjach obowiązanych.
Pierwszy dzień szkolenia jest poświęcony monitoringowi i analizie transakcji w aspekcie kryminalistycznym, zagrożeniom związanym z wykorzystywaniem instytucji obowiązanych do prania pieniędzy, problematyce transakcji podejrzanych oraz prowadzeniu dochodzeń przez instytucje obowiązane i właściwe organy ścigania.
Drugi dzień szkolenia jest poświęcony procesowi monitorowania i analizy transakcji na podstawie case study, realizacji obowiązku przekazania informacji o transakcjach podejrzanych w oparciu o praktyczne przykłady, blokadzie rachunku / wstrzymaniu transakcji oraz sankcjom związanym z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji.
Korzyści
- Poznasz kryminologiczną charakterystykę przestępstwa prania pieniędzy,
- Dowiesz się jak prowadzić dochodzenia w sprawie prania pieniędzy,
- Poznasz działania organów ścigania oraz odpowiedzialność cywilną instytucji obowiązanych,
- Dowiesz się jak monitorować transakcje w ramach stosunków gospodarczych z Klientem,
- Poznasz zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków,
- Dowiesz się jak raportować informacje o transakcjach,
- Poznasz sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji
- Będziesz umieć właściwie realizować obowiązek bieżącego monitorowania transakcji.
- Poznasz techniki analizy transakcji w celu wykrywania i zapobiegania prania pieniędzy
- Nauczysz się rozpoznawać najważniejsze sygnały ostrzegawcze (red flags) dotyczące klienta i jego transakcji, które mogą wskazywać na podejrzenie przestępstwa.
- Dowiesz się kiedy i jak raportować transakcje podejrzane do GIIF.
Uczestnicy
- Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów,
- Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: przeciwdziałania praniu pieniędzy, przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, compliance, prawnych, nadzoru i kontroli, bezpieczeństwa, oceny ryzyka, analiz i audytu wewnętrznego,
- Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
Program
DZIEŃ 1 / 8 CZERWCA 2022
8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
MONITOROWANIE TRANSAKCJI W RAMACH STOSUNKÓW GOSPODARCZYCH Z KLIENTEM
- Wykrywanie symptomów na jakie należy zwracać uwagę przy transakcjach podejrzanych - przykłady transakcji podejrzanych,
- Analiza przepływów pieniężnych pod kątem AML&CFT - case studies
- Monitoring i analiza transakcji w stosunku do PEPa i beneficjentów rzeczywistych.
MONITOROWANIE TRANSAKCJI W ZAKRESIE SANKCJI
- Monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych
- Monitorowanie tytułów transakcji
- Weryfikacja szczegółów w przypadku akredytyw, gwarancji oraz innych transakcji związanych z ryzykiem kredytowym
ZASADY POSTĘPOWANIA Z ALERTAMI NA PODSTAWIE PRAKTYCZNYCH PRZYPADKÓW
KONTROLA JAKOŚCI DANYCH I POSTĘPOWANIE W PRZYPADKU WYKRYCIA BRAKÓW
MONITOROWANIE I ANALIZA, A WEWNĘTRZNA PROCEDURA
- Kontrola okresowa przestrzegania przepisów w organizacji w zakresie monitorowania transakcji
PRZEKAZYWANIE INFORMACJI O TRANSAKCJACH W ŚWIETLE PRZEPISÓW USTAWY AML
- Kiedy uruchomić procedurę wstrzymania transakcji,
- Wstrzymanie transakcji i blokady rachunku,
- Przypadki blokady rachunku lub wstrzymania transakcji w instytucjach finansowych - case studies
SANKCJE ORAZ INNE KONSEKWENCJE ZWIĄZANE Z ZANIECHANIEM MONITOROWANIA I ANALIZY PRZEPROWADZONYCH TRANSAKCJI
15.00 zakończenie 1. dnia szkolenia
DZIEŃ 2 / 9 CZERWCA 2022
8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
PRANIE PIENIĘDZY - CHARAKTERYSTYKA PROCEDERU
- Kryminologiczne charakterystyka przestępstwa prania pieniędzy, działania przestępcze, przestępstwa źródłowe;
- Charakterystyka działań przestępczych;
- Instytucja obowiązana jako "przedmiot pomocniczy" przestępców;
- Zagrożenia i rola pracowników instytucji obowiązanych w praniu pieniędzy;
- Jak to wygląda w praktyce, czyli "z życia wzięte";
- Przestępczość charakterystyczna dla instytucji obowiązanych - analiza;
- Instytucja obowiązana jako ofiara procederu prania pieniędzy - zagrażania związane z odpowiedzialnością karną i cywilną.
MONITOROWANIE TRANSAKCJI
- Na czym polega analiza transakcji?
- Monitorowanie transakcji jako środek bezpieczeństwa finansowego
- Kiedy należy wykonywać monitorowanie transakcji;
- Sygnały ostrzegawcze wskazujące na pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu
- Zautomatyzowane rozwiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy / finansowaniu terroryzmu
- Obowiązek sporządzania i przechowywania dokumentacji
PROWADZENIE DOCHODZEŃ W SPRAWIE PRANIA PIENIĘDZY PRZE INSTYTUCJĘ OBOWIĄZANĄ, PODJĘCIE NIEZBĘDNYCH CZYNNOŚCI
- Źródła wszczętych dochodzeń
- Komunikacja i współpraca z organami ścigania
POSTĘPOWANIA WSZCZĘTE PRZEZ ORGANY ŚCIGANIA ORAZ ODPOWIEDZIALNOŚĆ CYWILNA INSTYTUCJI OBOWIĄZANYCH
- odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków ustawowych dotyczących prania pieniędzy
- współpraca z organami ścigania podczas prowadzonego postępowania
- prowadzenie czynności przez organy ścigania (m. in. przesłuchanie pracowników);
- tajemnica bankowa w prowadzonym postępowaniu
- pomoc prawna w sprawie dochodzenia przeciwko instytucji finansowej
- Odpowiedzialność cywilna z związku z niepopełnieniem obowiązków ustawowych i wynikłej z tego tytułu szkody.
15.00 zakończenie szkolenia
Metody:
- Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
- W oparciu o naszą platformę
- Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
- Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo lub poprzez czat
Cena, termin, miejsce:
TERMIN:
8—9 czerwca 2022R.
Sprawdź inne terminy szkolenia
MIEJSCE SZKOLENIA:
SZKOLENIE ON-LINE
CENA:
Zgłoszenie do 23/05/2022: 1 870 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 14%
Cena zawiera:
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby
materiały szkoleniowe
certyfikat
Uwagi:
Szkolenie prowadzone jest na platformie clickmeeting
Wymagania sprzętowe: 1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: "Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio"
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca